中央广播网北京3月2日电（记者 李硕）据中央广播电视总台经济之声“交易直播”报道，《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）已于近日正式实施。 这是我国第一部证券经纪业务规定。 《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管理、行政监督问责等六个方面进行了规定。

对此，经济之声《金融态度》采访了南开大学金融发展研究院院长田立辉。

与以往规范性文件相比，《办法》最显着的变化是什么？ 有哪些突出特点？ 田立辉认为，与以往相比，《办法》更突出的特点是系统规范、以客户保护为导向的问责。

2010年，中国证监会发布《关于加强证券经纪业务管理的规定》（以下简称《规定》）。 随着互联网业务的兴起，不少证券公司开始从事互联网业务关于加强证券经纪业务管理的规定，因此《规定》的一些内容有所滞后。 《办法》从六个方面作出全面规定。 例如，新设立的证券公司申请开展经纪业务时，需要具备财务风险控制指标、治理结构、高级管理人员等条件。 还需要核实员工人数、营业场所等，并不一定意味着新设立的证券公司就可以开展该业务。 证券经纪业务是证券业务中最核心、最基本的业务。 此外，《办法》进一步强化了对证券公司和从业人员的责任追究，在原规定的基础上丰富和完善监管措施类别，提升违规行为问责水平。

《办法》特别强调关于加强证券经纪业务管理的规定万利配资官网，证券公司及其从业人员不得委托证券经纪人以外的个人或者机构从事客户招揽、客户服务等活动。 为什么会有这么明确的要求呢？

田立辉认为，实践中万利配资，行业内存在不少违规代客认购证券或委托第三方提供促销服务的违法行为。 分支机构管理不到位，造成投资者财富损失。 因此，《办法》对业务发展边界做出了明确规定万利配资，证券经纪业务只能由符合合规要求的专业人士开展。

《办法》还进一步强化了证券公司和从业人员的责任追究。 田立辉认为，在全面注册制改革背景下，证券公司作为市场主体责任的重要承担者，对其监管必然有更高、更规范的要求，这也体现在对从业人员的监管上。 这说明，在注册制全面、竞争更加激烈的情况下，强监管、严监管、重自律必将成为常态。

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